证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券(quàn)时报网讯，据证监会网站消(xiāo)息，近日证监会制定发布《监管(guǎn)规则适用指(zhǐ)引——北(běi)京证券交易所类第1号：全国股转系(xì)统挂牌(pái)公司申请在北(běi)京证(zhèng)券交易所发行上市辅导监管指引》，首次以监(jiān)管规则适用指(zhǐ)引形式，对新三板挂牌公(gōng)司通过(guò)“层层递(dì)进”路径在北交所上市的辅导(dǎo)监管进行系统规范。《北交所辅导(dǎo)指引》突出“三个强化”。一是强化辅导监管与持续监(jiān)管联动。发挥新三板、北交所
层层递进的全(quán)链条监管优势，建立挂牌审核、日(rì)常监管、辅导监管、上市审核各节(jié)点间(jiān)的监管信息共享机制，明确全国股转系统与证监局应当建立沟通(tōng)对接机制，并细化了两(liǎng)者(zhě)之间的监管信息通(tōng)报要(yào)求。同时，明确证监局辅导监管报告的内容要求，强调北交所应当(dāng)在(zài)审核中(zhōng)关注辅导(dǎo)监管(guǎn)报(bào)告内容，做好辅导环节(jié)与审核注册环节的衔接。二是强化(huà)中介机构“看门人”责任。发挥全链(liàn)条监管优(yōu)势，强(qiáng)化对保荐(jiàn)机构等的督导检查(chá)，压实中介(jiè证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作)机构责任。同时，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司(sī)最(zuì)后一次接受现 场检查至辅(fǔ)导工作(zuò)完(wán)成期间是否发生重大变化(huà)进行 核查并发表明确意见，督(dū)促其扎实 履职(zhí)尽(jǐn)责(zé)。三是强化“关键少数(shù)”诚信(xìn)合规。证监局重点关注“关键少数”口碑声(shēng)誉情况，并在辅导监管报告中体(tǐ)现证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作。此外，增强对“关 键少数(shù)”合规
知(zhī)识考察的针对性，进一步细化证(zhèng)券市场(chǎng)知识测试的(de)具体安排，明确证券市场(chǎng)知识(shí)测试与北交(jiāo)所直接(jiē)相关内容不低于百分之二十(shí)。