淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

登录(lù)新浪财经APP 搜索【信披】查(chá)看更多考(kǎo)评等级

专题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举(jǔ)报与控制权

　　9月14日(rì)晚间，上海证监(jiān)局网站披露(lù)了今年3月、8月针对淳厚基金及其股东、高(gāo)管的8项行政监管措施，详细阐述了淳厚基金旗
下公募基金产(chǎn)品2024年半年报披(pī)露的关于基金管理人及其高级管理人员受稽查或处(chù)罚等情况。

　　具体来看，其中涉及淳厚基金内部治理结构不健(jiàn)全 、违反《公开募集证券投(tóu)资基金信息披露管理办法》相关规定，以及淳厚基金多位个人股东在决定处(chù)分持有的公司(sī)股权时(shí)未按规定(dìng)及时履行重大事项报告义务、淳厚(hòu)基金第二大股东柳志伟与多人签订淳厚基金(jīn)股权转让协议(yì)并支付股权转让款等重(zhòng)大(dà)违规行为。

　　股(gǔ)权转让存在违规行为

　　9月14日上海证监局消息，今年3月，上海证监局针对淳(chún)厚基金及其股东(dōng)、高管出具多项(xiàng)行政监管措施。

　　第一(yī)，淳厚基(jī)金未依法履行股权(quán)事务管理义务，在已知悉公司(sī)相关股权(quán)变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信(xìn)息(xī)。公(gōng)司存在前述违(wéi)规(guī)问题，反映出(chū)公司内部治理结构不健全，且其行为严重 危及公司(sī)的稳健运行。上海证监局决定：责令(lìng)淳厚基金自收到该决定(dìng)书之(zhī)日起3个月内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　第二，贾红波任职的(de)淳厚(hòu)基金未依法履行股权事务管
理义务，在已知悉公司相关股权变(biàn)动的情况下，未能(néng)准(zhǔn)确判(pàn)断股东对公司经营管理的影响(xiǎng)并(bìng)依法及时(shí)报告 相关 信息。贾(jiǎ)红(hóng)波作为公司董(dǒng)事(shì)长，是公司股(gǔ)权事(shì)务管理的第一责任
人，对公司上述行为负有责任。上海证监局(jú)决(jué)定：认定贾(jiǎ)红波为(wèi)不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)，自收到该决定书之日起(qǐ)3年(nián)内，不得担任公募基(jī)金管理人(rén)的(de)董(dǒng)事、监事和高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)。公司应当在收到该(gāi)决定书之日起30个工作日内，作出免除贾红波相关职务的决定。

　　第(dì)三
，淳厚(hòu)基金未依法 履行
股权事务管理义务，在已知悉公(gōng)司相(xiāng)关(guān)股权变动的情况下，未能(néng)准(zhǔn)确(què)判断股东对(duì)公司经营管理(lǐ)的影响并依法(fǎ)及时报告相关信息，不符合有关规定。邢媛任职作为(wèi)公司(sī)股东和总经理(lǐ)，对公(gōng)司(sī)上述行为负有责任。上海证(zhèng)监局决定：对邢媛采取监管谈(tán)话的行政监(jiān)管措施。

　　第四，邢媛在决定处分(fēn)持有的淳厚基金股权时，未按规定(dìng)及时(shí)履行重大事项报(bào)告义(yì)务(wù)。上海证监局决定：责令邢媛在(zài)收 到该决定
书之(zhī)日起30个(gè)工作日内改正，在改正违法(fǎ)行(xíng)为前不得行使股东表决权、分红权、优先认(rèn)购权、查(chá)阅复制权及公司章程规定(dìng)的其他股东权利。

　　第五，柳(liǔ)志伟与多人签
订淳厚基金股权转让协(xié)议并支付股(gǔ)权转让(ràng)款，严重影响公司(sī)股权结构(gòu)和公司治理稳定(dìng)，对公司运作产生重大影响，柳志伟未按规定及时(shí)履行重大事项报告(gào)义务。上海证监局决定：责令柳志(zhì)伟在收到该决定(dìng)书之日起60个工作日内改正，并在前(qián)述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部股权转让完成(chéng)前，柳志伟不得行使股东表决(jué)权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权及公司章程规定(dìng)的其他股东权利。

　　第
六，李(lǐ)雄厚在决(jué)定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及(jí)时履行重大事项报告义(yì)务。上海证(zhèng)监局决定：责令李雄厚在(zài)收到该决定书之日起30个(gè)工作日(rì)内改正，在改(gǎi)正违法行为前不
得行使股东表决(jué)权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权(quán)及公司
章程规定的其他股东权利。

　　第七，董(dǒng)卫军在决定处(chù)分持有的淳厚基金股权时(shí)，未按规定及时履行(xíng)重大事(shì)项报告(gào)义务。上海证(zhèng)监(jiān)局决定 ：责令董卫军在收到该决定书之日(rì)起30个工作日(rì)内改正，在改正违法行为前不得行使股东表
决权、分红权(quán)、优(yōu)先认购(gòu)权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其他股东权
利。

　　印证此(cǐ)前公告内容

　　此前有投资者发(fā)现，淳厚(hòu)基金旗下公募基(jī)金产品2024年二季报时疑 似出现遗漏，均未(wèi)载明该报告的真实性(xìng)得到“董(dǒng)事会(huì)及(jí)董(dǒng)事保证”，与(yǔ)现行规定不符。同(tóng)样的情况(kuàng)还出现在淳厚基金(jīn)旗下基金产品的(de)2023年年报和2024年一季报之中。并且，淳(chún)厚基金旗下产品2023年年(nián)报中还未(wèi)按规定载明报(bào)告“已(yǐ)经(jīng)2/3以上独立董事签字同意，并(bìng)由董事长(zhǎng)签发”。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基(jī)金产品(pǐn)2024年中期报告以及相(xiāng)关澄清公告，淳厚基金此前的信息披(pī)露事件并非人为失误(wù)，涉及公司董事长(zhǎng)贾红波被处罚、二股东柳志伟多重身份等问(wèn)题。

　　淳厚基金(jīn)表示，公司董事长贾红波早(zǎo)在今年3月就被监管机(jī)构(gòu)认定为行业不适当人员，且根(gēn)据相关法规及公司制度要求，被暂停其在公司的董事长、董事职权。《证券(quàn)投资基金信息披露内容与格(gé)式准则第2号<年度报告(gào)的内容与格式(shì)>》中“重要提示(shì)”部分的要求表述“董(dǒng)事长(zhǎng)签发”，事实上已无
法在该公司的半年报(bào)中有效满足。

　　并且，公司确有发(fā)现二股东柳志伟具有三重身份的切实 有效的证据线索(suǒ)。结(jié)合公开信息，其确系涉嫌(xián)利(lì)用多(duō)重身份(fèn)进行司(sī)法套利、监(jiān)管套利(lì)等一系列较(jiào)为严(yán)重的(de)违(wéi)法违(wéi)规行为。4月24日，公司已将上述证据线索及(jí)有关情况整理后正式向监管机构提交了相(xiāng)关报告，待监管机(jī)构进一步查证核实(shí)及出(chū)具处理意见。

　　9月14日上海(hǎi)证(zhèng)监局消(xiāo)息，今年8月，上海证监(jiān)局出具了关于对淳厚基金采取责令改正措施的决定：淳厚基金公开披(pī)露的(de)基金产品2023年(nián)年度报告、2024年一季度报告、2024年二季度报告违反了(le)《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关(guān)规(guī)定，上海(hǎi)证监局现决定对淳厚基金采取责令改正的行(xíng)政监管措施。

　　Wind数据(jù)显示，淳(chún)厚基金成立于 2018年，截至2024年二季度末，淳厚基金的公募非货(huò)管理规(guī)模达到352.94亿元，在个人系公募机构中排名第六。淳(chún淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了)厚基金股东由6位个人股东组成，邢(xíng)媛、柳志伟、李雄(xióng)厚(hòu)、董卫军、李文忠、聂日明分别持有淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权。

责(zé)任编辑：石秀珍 SF183

未经允许不得转载：爱车岛-您的汽车文化休闲网：香车 美女 大片 玩车 改装 驾游 - 淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了