光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题：光大证券投行员工涉内幕交易：亏损532万元(yuán)被罚460万元

　　【大河(hé)财立方消息】9月14日消息，证(zhèng)监(jiān)会日前披露(lù)的行政处罚信息显示，光(guāng)大证(zhèng)券（维权）前员工赵远军因内幕交 易被罚460万元，同(tóng)时，证监会(huì)对其采取(qǔ)10年证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。

　　赵(zhào)远军在禁入期间内(nèi)，除不得继续(xù)在原机(jī)构从事证券业(yè)务或者担任原上市公(gōng)司、非上市公(gōng)众公司董事、监事、高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)职务外，也(yě)不得在其他任何机构中从事证(zhèng)券(quàn)业务或者担任其 他上(shàng)市公(gōng)司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人(rén)员职(zhí)务(wù)。

　　2018年9月(yuè)17日至2022年2月28日，赵远军(jūn)在光大证券任职(zhí)，为证券从业人员(yuán)。

　　2020年2月25日、28日(rì)，赵远军使用“赵某江”证券账户合计(jì)买(mǎi)入星星(xīng)科技(jì)（维权）160.16万股，成(chéng)交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军将买入的星星科技股票全部卖出，成交金额609.59万元。经计算(suàn)，上述交易亏(kuī)损532.59万元。

　　在听证过程中，赵远军认光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入(rèn)为量罚过重(zhòng)，并提出申诉，其(qí)买入(rù)星星科技是基于朋(péng)友推荐和个人研究，且(qiě)案(àn)涉交(jiāo)易行为不具(jù)有异常性。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会(huì)认为，案涉(shè)内幕信息形成时点认定准确。在案证据(jù)足 以证(zhèng)明(míng)赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产(chǎn)重组方案设计，于2月22日参(cān)加了相关视频会晤(wù)。

　　赵远军系法定内幕知情人，在(zài)知悉相关重(zhòng)组(zǔ)信息后负有戒绝交易(yì)的法定义务，其提出的基(jī)于朋友推荐和个人研究(jiū)等(děng)申辩理由，不构成阻却内(nèi)幕交易的正当事由。

　　结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会对赵远军处(chù)以460万元罚(fá)款。同时，因赵远军(jūn)违法情节较为严重，证监会决定对
其采取10年证券市场禁(jìn)入措施。

　　责编：史健 | 审核：李震 | 监审：万军伟

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