最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃取187.5万美元，并将其中的大部分资金通过洗(xǐ)钱的方式汇往海外后，这位昔(xī)日金融精英终于(yú)迎来了应有的惩罚。

9月2日晚间(jiān)，中国香港证监会发布一则纪律(lǜ)处分，终(zhōng)身禁止UBS AG（瑞银）前联席董事(shì)林忠耀（男）重投业界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立(lì)，被香港(gǎng)证监会认为非获发牌或注(zhù)册以进(jìn)行受规管(guǎn)活动的适当人选。

根据法庭裁定，林忠耀于2020年3月13日至10月27日期间，在负(fù)责监督瑞银一个向在过往(wǎng)交易中被多收(shōu)费用的客户进行赔偿的项目时，利(lì)用接达瑞银系统的权限，窜改正确的收款人资料，及(jí)向其个人账户或为其一己私利转账至少46笔款项，涉及合共187.5万(wàn)美元。最终因盗窃和洗钱罪名成立，被判处七(qī)年监禁。

盗窃洗钱一条龙

根据中国(guó)香港司法(fǎ)机构公布的判(pàn)刑理由书，在2019年(nián)12月至2020年10月31日期间，林忠耀是(shì)瑞银的副董事，并负(fù)责一个补偿该银行(xíng)在以往交(jiāo)易中被(bèi)多收费(fèi)客户的项目。2020年11月，瑞银的内部调(diào)查显示(shì)，在2020年3月13日至10月27日期(qī)间，该项目向与(yǔ)瑞银没有明显关联的第三方支付(fù)了至(zhì)少46笔款项。

“被告在两项盗窃活动中采用相同的方法，即利用其项目负责(zé)人(rén)的职位，安(ān)排将有关(guān)款(kuǎn)项转予他选择(zé)的受助人，并(bìng)最终令自己得益。”法院认定，林忠耀安排了上(shàng)述款项的(de)支付，并由此盗(dào)取(qǔ)了款项。

据查，2020年3月13日至2020年10月27日期间，林忠耀在香港窃取了瑞银斯坦福分(fēn)行欠瑞银香港分行的83.78万美元债务；以及在2020年(nián)6月1日至2020年10月27日期间，在香港(gǎng)窃(qiè)取了瑞(ruì)银斯坦福分(fēn)行欠瑞银新加坡(pō)分行的103.72万美元的债务。

与(yǔ)此同时，他还在2020年3月至12月(yuè)期间，通过多个控制的银行(xíng)账户，接收来自(zì)瑞银及其他来源的现金存款，当中相当大部分的款项在短时间内被转走(zǒu)，而相关款项均与林从瑞银窃取的款项有关(guān)连。

在处(chù)理盗窃款项期间，林忠耀的月(yuè)薪为7.75万港元，与其多笔大额转(zhuǎn)账的(de)情况并不相称。“被(bèi)告‘洗’了自己偷来的资金，他(tā)是肇事者和策(cè)划者。两项洗钱活动的金额合计1077.97万港元，数目不小。”

最终，原(yuán)讼法庭(tíng)在2023年(nián)11月7日(rì)裁(cái)定，林忠耀两项盗窃罪及两项洗钱罪罪名成立，判处其监禁七(q最新通报！昔日金融精英，凉凉！ī)年。

高(gāo)薪精英机(jī)场被抓

或许是预知即将事发，在瑞银的盗窃(qiè)行为被曝光之前，林忠耀(yào)已从瑞银辞职。

2020年12月3日，他在香港国际机场被捕，背包(bāo)里有一张飞往伦敦的登(dēng)机牌。在他的包里，还有将他(tā)的(de)狗从香港转移(yí)到英国的文(wén)件，以及一封由英国税务(wù)海关总署发给被告的居留(liú)许可(kě)转移批准信。

判刑理由书透露，在林忠耀随身携带的(de)红色行李中，有40块劳力(lì)士手表的序列号标签，60块(kuài)劳力士手表的绿牌、以其妻子名义写的银行(xíng)信件、一张在被捕当(dāng)日由香港飞往伦敦的登机证，以及(jí)被(bèi)告的汇丰银行账户及其妻子银行账户的网上银行安全(quán)装置。“很明显，被告准备逃离香港，与他的妻子和狗一起在国外享(xiǎng)受他的罪(zuì)行成果。”

据悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水(shuǐ)平，此后(hòu)在美国的一所寄(jì)宿学(xué)校就读，最(zuì)终于2003年毕业(yè)于密歇根大学安娜堡分校，获得工(gōng)商管理学士(shì)学(xué)位，主修财务和会计。毕业后，林(lín)忠耀返回(huí)香港，先(xiān)后在毕马威（2003年—2004年）、瑞士信贷（2004年—2006年）、花旗集团（2006年—2016年）和瑞银（2016年—2020年）工作。

近期多人(rén)遭香港(gǎng)证(zhèng)监会纪律处分

根据中国香港证监会最新发布的第二季度(dù)报告，期内共对(duì)五名人士作出了纪律处分，他们分别被暂时吊销牌照及/或禁止(zhǐ)重投业界七个月至四年不等。

此外，6月26日，香港证监会禁止直达(dá)国际金(jīn)融(róng)服(fú)务有限公司最新通报！昔日金融精英，凉凉！（简称“直达”）前负责人员、核心职能主管及运营总(zǒng)监吴超重投业界三年七个月，由2024年6月26日至2028年1月(yuè)25日止。

原因(yīn)是他(tā)在2022年 2月至2022年4月期间，隐瞒了在一个由第三(sān)方(fāng)持有的、证券保证金账户(hù)中的实益权益，及他对该账户的直(zhí)接控制权或影响力。他也没有就在该(gāi)账户进(jìn)行(xíng)的证券交易取得批(pī)准，相(xiāng)关未经(jīng)授(shòu)权(quán)交易(yì)合(hé)共涉及730万港元。

而6月14日，博领资(zī)产管理有限公司（简称“博(bó)领资(zī)产”）前(qián)持牌代表(biǎo)夏宝均被香港(gǎng)证监会禁止重投业界12个月，由(yóu)2024年6月14日起至2025年6月13日止(zhǐ)。

香港证监会调查发现，夏宝均在关键时间担任博领资产董事一职，于2021年6月更改制作两份(fèn)虚假(jiǎ)产品资料概要，并发送给一名客户，以误导该(gāi)客户有关他为该(gāi)客户的(de)账户买(mǎi)入累计认购期权合(hé)约的行使价或到(dào)期日。他还使用其(qí)个(gè)人电邮账(zhàng)户(hù)与该客户进行业务上的沟通(tōng)，因此妨碍博领资产妥善监察他对该客户账户的操作(zuò)。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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